Взаимодействие следователя со сведущими в области права лицами при международном сотрудничестве в сфере уголовного судопроизводства. Статьи по предмету Уголовный процесс

Наша компания оказывает помощь по написанию статей по предмету Уголовный процесс. Используем только актуальное законодательство, проекты федеральных законов, новейшую научную литературу и судебную практику. Предлагаем вам воспользоваться нашими услугами. На все выполняемые работы даются гарантии

ЗАКАЗАТЬ

Вернуться к списку статей по юриспруденции

ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ СЛЕДОВАТЕЛЯ СО СВЕДУЩИМИ В ОБЛАСТИ ПРАВА ЛИЦАМИ ПРИ МЕЖДУНАРОДНОМ СОТРУДНИЧЕСТВЕ В СФЕРЕ УГОЛОВНОГО СУДОПРОИЗВОДСТВА

А.Г. ВОЛЕВОДЗ

Как известно, тесная связь криминалистики с уголовным процессом в значительной мере обусловлена тем, что ее рекомендации восполняют процессуальные нормы, краткий характер которых не отражает всех особенностей их практической реализации. Закономерности, изучаемые этими науками, одни и те же, но каждая из них изучает их в своих целях: уголовно-процессуальная наука - для оптимизации процессуальных институтов и отношений, криминалистика - для оптимизации информационно-познавательной деятельности <1>.
--------------------------------
<1> См.: Баев О.Я. Криминалисты и процессуалисты: соседи по коммунальной квартире или игроки одной команды? // Библиотека криминалиста. Научный журнал. 2012. N 1. С. 174 - 190; Колдин В.Я. Криминалистика: вчера, сегодня, завтра // Российская юстиция. 2011. N 3. С. 21 - 24.

Ни УПК РФ, ни уголовно-процессуальное законодательство зарубежных стран в совокупности с международными договорами не содержат предписаний, которые учитывали бы все разнообразие возможных ситуаций и проблем, возникающих при международном сотрудничестве в сфере уголовного судопроизводства. Уголовно-процессуальные аспекты возникающих в этой сфере проблем на протяжении по крайней мере двух последних десятилетий стали предметом пристального внимания и исследований ученых-процессуалистов, рекомендации которых в первую очередь направлены на совершенствование уголовно-процессуального законодательства, устранение его пробельности, приведение в соответствие с современными достижениями международного права и практики <2>. Однако это не является достаточным, поскольку почти при каждом обращении за правовой помощью возникают те или иные проблемы организационно-технического, методического, тактического и правового характера. Представляется, что отчасти их разрешению должна способствовать криминалистика путем выработки рекомендаций о том, каким образом обеспечить эффективность применения процессуальных средств, предоставленных законом для международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства, которое представляет собой одну из форм взаимодействия лица, осуществляющего предварительное расследование, с иными лицами, оказывающими ему содействие в раскрытии и расследовании преступлений.
--------------------------------
<2> См.: Жамкова О.Е., Юрцева И.А. К вопросу совершенствования правовой регламентации направления и исполнения запросов о правовой помощи по уголовным делам // Российский следователь. 2015. N 22. С. 18 - 21.

Отечественные исследования криминалистических аспектов взаимодействия следователя с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, и иными государственными органами определяют такое взаимодействие исходя из целей, задач и назначения исключительно внутригосударственного предварительного расследования.
Так, А.А. Эксархопуло полагает, что такое взаимодействие можно определить как объединение усилий следователя с другими правоохранительными органами для согласованных действий по достижению общих целей раскрытия и расследования преступления, осуществляемое в формах, предусмотренных законом, ведомственными нормативными актами либо выработанных практикой <3>.
--------------------------------
<3> См.: Эксархопуло А.А. Криминалистика: Учебник. СПб.: Лема, 2009. С. 481.

Между тем взаимодействие участников международного сотрудничества в борьбе с преступностью и в сфере уголовного судопроизводства на практике существенно отличается от аналогичной внутригосударственной деятельности <4>, в связи с чем целесообразно самостоятельное исследование криминалистических аспектов именно его.
--------------------------------
<4> См.: Волеводз А.Г. К вопросу о сущности и содержании международного сотрудничества в борьбе с преступностью // Международное уголовное право и международная юстиция. 2007. N 1. С. 11 - 20.

В зависимости от правовой регламентации при организации международного сотрудничества используются как процессуальные, так и непроцессуальные формы взаимодействия. Направление и исполнение запросов о правовой помощи представляют собой основную форму процессуального взаимодействия.
Непроцессуальное взаимодействие может осуществляться различными способами. Причем не столько в порядке, определяемом ведомственными нормативными актами (каковых в рассматриваемой сфере действует ограниченное число), сколько преимущественно выработанными практикой способами.
Взаимодействие при международном сотрудничестве в сфере уголовного судопроизводства имеет комплексный и многоуровневый характер, а одним из его уровней является взаимодействие следователя с представителями компетентных органов иностранных государств и международных правоохранительных организаций, отечественных правоохранительных органов, специалистами и иными сведущими лицами, обладающими познаниями, необходимыми для организации международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства (как с участниками уголовного судопроизводства, так и с не участвующими в нем лицами).
Криминалистическими задачами такого взаимодействия являются:
- получение организационно-технической помощи в исполнении запросов о правовой помощи;
- консультативно-справочная деятельность, состоящая в помощи следователю при подготовке запросов о правовой помощи, при оценке полученных результатов;
- получение консультативно-справочной помощи специалистов и сведущих лиц по представлению следователю иностранной правовой информации;
- получение консультационной информации из доступных баз данных международных организаций;
- выполнение технических поручений следователя, связанных с международным сотрудничеством в сфере уголовного судопроизводства.
Будучи ограничены объемом статьи, ограничимся рассмотрением криминалистических аспектов взаимодействия следователя со специалистами и сведущими лицами, порядок и формы которого при международном сотрудничестве в сфере уголовного судопроизводства существенно отличаются от аналогичного взаимодействия, сосредоточенного на решении задач лишь внутригосударственного уровня, хотя и не исключают порой использования форм последнего <5>.
--------------------------------
<5> Напомним, что основные процессуальные формы взаимодействия следователя со сведущими лицами заключаются в: привлечении специалистов к участию в следственных действиях; назначении и производстве судебных экспертиз; назначении и производстве ревизий (ст. 70 УПК РСФСР). К типичным непроцессуальным формам относятся консультационное взаимодействие со сведущими лицами, с сотрудниками органов, осуществляющих ОРД, и другими лицами, круг которых может быть весьма широким.

В значительной мере сложность организации международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства обусловлена тем, что предполагает использование специальных знаний иного (кроме уголовного и уголовно-процессуального) отраслевого законодательства и международного права. Это предопределяет необходимость широкого использования консультативных возможностей специалистов этих отраслей и системы права. Причем количество проблемных вопросов, для правильного решения которых требуются углубленные познания в той или иной сфере юриспруденции, постоянно ширится. И касаются они различных отраслей внутригосударственного и международного права.
Так, по изученным нами 40 делам для правильной квалификации содеянного и надлежащего обращения за правовой помощью следователям приходилось оперировать нормами и институтами налогового и международного налогового права, финансового и международного финансового права, банковского права, земельного права, предпринимательского права, информационного права, права международных договоров, права международных организаций и даже международного частного права, отдельными правовыми институтами уголовного, уголовно-процессуального права, предпринимательского и корпоративного права 49 иностранных государств. Представляется, что следователь, прокурор и судья вряд ли компетентны в этих многочисленных и разнообразных отраслях отечественного, иностранного и международного права, хотя и являются специалистами в сфере уголовного и уголовно-процессуального права. С учетом этого в современных условиях невозможно воспринимать фигуру следователя как единственное лицо, правовые познания которого являются достаточными для организации и участия в международном сотрудничестве в сфере уголовного судопроизводства.
Данное обстоятельство объективно объясняется психологическими особенностями личности, хотя далеко не всегда учитывается практикой. Какой бы психически многогранной личностью не был бы следователь, психотипологические ограничения не предполагают эффективной реализации его во всех областях профессиональной деятельности. К сожалению, данный тезис с трудом находит отражение в отечественных исследованиях по причине субъективной неготовности авторов-криминалистов смириться с идеей о психической специализации каждой личности, а следовательно, с априорными недостатками и ограниченностью любого человека в компенсационных сферах. Почему же психотипологические особенности личности не предполагают равновеликого потенциала реализации во всех сразу психических сферах? Принцип эволюционной специализации касается не только физических параметров и физиологических специализаций. Названный принцип относится также, а может быть и прежде всего, к сфере психологической. Конечно, каждому обывателю приятно считать, что он является носителем всего спектра психологических возможностей. Психологическая специализация является объективно существующей и позитивно содержательной основой механизма адаптации человека в обществе. Потенциально многовекторная человеческая психика развивается в рамках конкретного вектора за счет другого или других векторов. "...Личность любого следователя ограничена определенным спектром психологических возможностей, что однозначно означает его ограниченный психологический потенциал в решении любой нетрадиционной задачи" <6>, тем более в условиях международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства, которое не является обычной практикой для предварительного расследования <7>.
--------------------------------
<6> Ахмедшин Р.Л. О тактике анализа исходной информации в процессе подготовки к проведению осмотра места происшествия // Gaudeamus Igitur. 2015. N 2. С. 5 - 6.
<7> См.: Волеводз А.Г. Правовые и методические основы деятельности органов предварительного следствия России по розыску, аресту и обеспечению конфискации за рубежом денежных средств и имущества, полученных преступным путем: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 1999. С. 52.

В этой связи прав А.А. Эксархопуло, обративший внимание на то, что "отказ от привлечения в уголовное судопроизводство специалистов тех областей юридической науки, данные которых, будучи далеки от уголовно-процессуальной тематики, тем не менее оказываются востребованными для правильной оценки отдельных обстоятельств расследуемого события, может привести к ошибочным выводам. И только потому, что следователь вынужден будет браться за решение вопросов, в которых профессионально не разбирается" <8>.
--------------------------------
<8> Эксархопуло А.А. Криминалистика: Учебник. СПб.: Лема, 2009. С. 653.

Длительное время использование официальных заключений специалиста по правовым вопросам ("правовых экспертиз") в рамках уголовного судопроизводства с учетом требований уголовно-процессуального законодательства было весьма затруднено, поскольку решение таких вопросов считалось исключительной компетенцией должностных лиц и органов, ведущих производство по делу. Это мнение исходило из того, что для органов предварительного расследования познания в области права не могут являться специальными, поскольку входят в круг подготовки и профессиональной деятельности должностных лиц уголовного судопроизводства. Данная позиция до 2010 г. базировалась на п. 11 Постановления Пленума Верховного Суда СССР от 16 марта 1971 г. N 1 "О судебной экспертизе по уголовным делам", согласно которому "суды не должны допускать постановку перед экспертом правовых вопросов, как не входящих в его компетенцию" <9>.
--------------------------------
<9> Сборник постановлений Пленума Верховного Суда СССР 1924 - 1977. Ч. 2. М., 1978. С. 339.

В настоящее время никаких запретов по этому поводу законодательство не содержит, а единственное ограничение, зафиксированное в Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 21 декабря 2010 г. N 28 "О судебной экспертизе по уголовным делам" <10>, касается лишь разрешения вопросов, возникающих при квалификации преступлений, результаты чего отражаются в соответствующих процессуальных актах, в которых излагаются решения, принимаемые исключительно дознавателем, следователем, прокурором и судом. Никак иначе истолковать п. 4 названного Постановления невозможно, поскольку он гласит, что "вопросы, поставленные перед экспертом, и заключение по ним не могут выходить за пределы его специальных знаний. Постановка перед экспертом правовых вопросов, которые связаны с оценкой деяния и разрешение которых относится к исключительной компетенции органа, осуществляющего расследование, прокурора, суда (например, что имело место - убийство или самоубийство), как не входящих в его компетенцию, не допускается".
--------------------------------
<10> См.: Российская газета. Федеральный выпуск. 2010. 30 дек.

С учетом этого взаимодействие следователя со специалистами и сведущими лицами при международном сотрудничестве в сфере уголовного судопроизводства может и должно осуществляться путем получения компетентных суждений:
- по специальным вопросам правоприменения норм отечественного и иностранного законодательства, международного права;
- о достаточности фактических оснований для обращения за правовой помощью или оказания таковой, а также о путях легального преодоления препятствий в этой сфере деятельности;
- о надлежащем порядке обращения за правовой помощью или ее оказания.
Такое взаимодействие может осуществляться:
- путем получения письменных заключений специалиста;
- путем устных консультаций, результаты которых процессуально не оформляются.
Следует отметить, что получение письменных заключений специалистов по проблемам международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства по запросам следователей на практике встречается редко: в материалах изученных автором уголовных дел имелось только одно (!!!) такое заключение.
Что касается второй отмеченной формы, то консультации со стороны не заинтересованных в исходе дела специалистов по праву, преимущественно из числа научных сотрудников и преподавателей вузов, являются одной из самых востребованных форм непроцессуального взаимодействия со сведущими лицами при международном сотрудничестве. Данное обстоятельство подтвердили 34 из 40 проинтервьюированных нами следователей, которые либо получали консультации не являющихся субъектами уголовного процесса лиц по различным аспектам международного сотрудничества и иностранного законодательства, либо предпринимали попытки для получения таких консультаций. Оставшиеся 6 респондентов пояснили, что сами они за такими консультациями не обращались, но в ходе расследования либо приобщали к уголовным делам (3) либо отказывали в приобщении (3) ходатайств стороны защиты с приложенными к ним заключениями специалистов по вопросам применения международного права, российского и иностранного законодательства в связи с международным сотрудничеством по расследуемым ими уголовным делам.
Крайне редкое использование такой формы взаимодействия, как получение письменного заключения специалиста по проблемам международного сотрудничества, нашими респондентами объяснено:
- неготовностью представления для ознакомления специалисту, не являющемуся участником уголовного судопроизводства со стороны обвинения, материалов уголовного дела в объеме, требуемом специалистом, из-за опасений разглашения тайны следствия, что влечет за собой отказ специалиста в даче письменного заключения (40%) <11>;
--------------------------------
<11> Вероятно, это представляет собой следствие явления, о котором написал А.А. Эксархопуло, указав на "уже давно сформировавшееся в отечественной правоохранительной и судебной практике представление о недопустимости любого вторжения в исключительную компетенцию следствия и суда, трактуемого чрезмерно широко, и при этом не имеющего, зачастую, убедительного обоснования. Всячески скрываемая тайна принятия органами правосудия решений, ревностно ими же охраняемая, до недавнего времени вообще не допускала ни сторонних профессиональных оценок, ни общественного контроля над сферой уголовного судопроизводства" (Эксархопуло А.А. Интеграция юридических знаний как средство противодействия экономическим преступлениям // Экономическая преступность: проблемы правосудия: Матер. межвузовской научной конференции 28 - 29 ноября 2014 г., Санкт-Петербург / Редкол.: А.А. Эксархопуло (отв. ред.), И.М. Клейменов, Д.В. Нефедов, А.В. Ильин. СПб.: Юридический факультет Санкт-Петербургского филиала НИУ ВШЭ, 2015. С. 14 - 15.

- сложностью составления запроса на представление заключения специалиста, поскольку, по мнению следователей, от специалиста желательно получить не просто ответ на конкретно поставленные вопросы, а более или менее детальные рекомендации по возникшим проблемам международного сотрудничества, причем рекомендации, рассчитанные на несколько вариантов действий (30%);
- высокой стоимостью услуг и сложностью решения вопросов оплаты труда специалистов, заключения которых по своему существу являются не доказательствами, а лишь вспомогательными документами (10%);
- отсутствием специалистов (10%);
- достаточностью собственных специальных знаний и способностью разрешения сложных вопросов права, возникающих при организации международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства (5%);
- возможностью обращения в профильные подразделения ведомств, где имеются собственные специалисты, способные оказать помощь в разрешении возникающих сложных вопросов (5%).
В свете полученных результатов может представлять определенный теоретический и практический интерес практика иностранных компетентных органов и судов, привлекающих специалистов различных отраслей юридической науки в качестве специалистов для дачи заключений по вопросам права, в том числе и иностранного, требующим познаний в сферах, выходящих за пределы уголовного и уголовно-процессуального законодательства. Так, в ходе процесса по получившему широкую известность делу о смерти Литвиненко британским судом для дачи экспертного заключения по вопросам законодательства РФ о противодействии терроризму и экстремизму и его толкования был привлечен эксперт Д. Холинер (Drew Holiner) - практикующий адвокат, состоящий в британской и российской коллегиях адвокатов, который, как указывается в сведениях о его квалификации, является единственным такого рода специалистом в Англии и Уэльсе, получившим образование на юридическом факультете Московского гуманитарного университета с присвоением квалификации "специалист" и являющимся экспертом в области российского права (Russian Law expert) <12>.
--------------------------------
<12> См.: Expert Report of Drew Holiner, 4 August 2015 [Electronic resource]. The Litvinenko Inquiry. Electronic data (1 file). URL: https://www.litvinenkoinquiry.org/files/2015/11/INQ022399.pdf (дата обращения: 22.03.2016).

Участвуют в такой деятельности и отечественные ученые. Например, автор настоящей статьи в 2008 г. давал заключение по вопросам российского и американского права (в сравнительно-правовом аспекте) по делу о привлечении к ответственности в соответствии с Законом о борьбе с коррумпированными и находящимися под рэкетирским влиянием организациями (Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act или RICO) <13>. Доктор юридических наук А.А. Эксархопуло трижды привлекался в качестве эксперта для разъяснения иностранным адвокатам и зарубежному суду российских законов по делам, которые рассматривались лондонским Высоким судом правосудия в 2008 - 2009 гг. И давал свои правовые заключения, в частности, по делу "Чигиринский против Абрамовича и других" <14>.
--------------------------------
<13> См.: Organized Crime Control Act, Public Law N 91 - 452, § 901, 84 Stat. 922 (15 October 1970) (codified at 18 U.S.C. § 1960 - 1968 [Закон о контроле над организованной преступностью, Публичный закон N 91 - 452, § 901, т. 84 // Сборник федеральных законов США. С. 922 (15 октября 1970) (кодифицирован §§ 1960 - 1968 раздела 18 Свода законов США)].).
<14> См.: Эксархопуло А.А. Интеграция юридических знаний как средство противодействия экономическим преступлениям... С. 13 - 14.

С учетом этого представляется, что получение письменных заключений специалистов по проблемам международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства и связанным с таким сотрудничеством вопросам права в сложных случаях, где требуется квалифицированная оценка событий с точки зрения различных отраслей международного, внутригосударственного и иностранного права, позволит в определенной мере устранить факторы, отрицательно влияющие на эффективность такого сотрудничества. В первую очередь - отсутствие необходимого опыта расследования уголовных дел с "иностранным элементом", пробелы в подготовке следователей по таким отраслям отечественного права, как гражданское, коммерческое, финансовое, банковское и другие, недостаточность знаний об иностранном праве.
При этом под специальными знаниями в рассматриваемом контексте мы полагали бы возможным понимать необщеизвестные знания и умения в сфере российского, иностранного и международного права (исключая отечественное уголовное и уголовно-процессуальное), приобретенные в результате профессиональной подготовки и практического опыта их носителями и используемые для установления и исследования обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу.
Изложенное позволяет констатировать, что взаимодействие следователей с лицами, обладающими специальными знаниями, - необходимое условие для эффективного и результативного международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства.

Литература

1. Ахмедшин Р.Л. О тактике анализа исходной информации в процессе подготовки к проведению осмотра места происшествия // Gaudeamus Igitur. 2015. N 2. С. 5 - 6.
2. Баев О.Я. Криминалисты и процессуалисты: соседи по коммунальной квартире или игроки одной команды? // Библиотека криминалиста. Научный журнал. 2012. N 1. С. 174 - 190.
3. Волеводз А.Г. Правовые и методические основы деятельности органов предварительного следствия России по розыску, аресту и обеспечению конфискации за рубежом денежных средств и имущества, полученных преступным путем: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 1999.
4. Волеводз А.Г. К вопросу о сущности и содержании международного сотрудничества в борьбе с преступностью // Международное уголовное право и международная юстиция. 2007. N 1. С. 11 - 20.
5. Жамкова О.Е., Юрцева И.А. К вопросу совершенствования правовой регламентации направления и исполнения запросов о правовой помощи по уголовным делам // Российский следователь. 2015. N 22. С. 18 - 21.
6. Колдин В.Я. Криминалистика: вчера, сегодня, завтра // Российская юстиция. 2011. N 3. С. 21 - 24.
7. Сборник постановлений Пленума Верховного Суда СССР 1924 - 1977. Ч. 2. М., 1978. С. 339.
8. Эксархопуло А.А. Криминалистика: Учебник. СПб.: Лема, 2009.
9. Эксархопуло А.А. Интеграция юридических знаний как средство противодействия экономическим преступлениям // Экономическая преступность: проблемы правосудия: Матер. межвузовской научной конференции 28 - 29 ноября 2014 г., Санкт-Петербург / Редкол.: А.А. Эксархопуло (отв. ред.), И.М. Клейменов, Д.В. Нефедов, А.В. Ильин. СПб.: Юридический факультет Санкт-Петербургского филиала НИУ ВШЭ, 2015. С. 5 - 19.
10. Expert Report of Drew Holiner, 4 August 2015 [Electronic resource]. The Litvinenko Inquiry. Electronic data (1 file). URL: https://www.litvinenkoinquiry.org/files/2015/11/INQ022399.pdf (дата обращения: 22.03.2016).

Наша компания оказывает помощь по написанию курсовых и дипломных работ, а также магистерских диссертаций по предмету Уголовный процесс, предлагаем вам воспользоваться нашими услугами. На все работы дается гарантия.

ИА ГАРАНТ