Некоторые особенности первоначального этапа расследования мошенничества на рынке ценных бумаг. Статьи по предмету Уголовный процесс

Наша компания оказывает помощь по написанию статей по предмету Уголовный процесс. Используем только актуальное законодательство, проекты федеральных законов, новейшую научную литературу и судебную практику. Предлагаем вам воспользоваться нашими услугами. На все выполняемые работы даются гарантии

ЗАКАЗАТЬ

Вернуться к списку статей по юриспруденции

НЕКОТОРЫЕ ОСОБЕННОСТИ ПЕРВОНАЧАЛЬНОГО ЭТАПА РАССЛЕДОВАНИЯ МОШЕННИЧЕСТВА НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Н.А. ПОДОЛЬНЫЙ

Подольный Николай Александрович, заведующий кафедрой уголовного права, криминалистики и криминологии юридического факультета ФГБОУ ВПО "Мордовский государственный университет им. Н.П. Огарева", доктор юридических наук.

Эффективность расследования мошенничества на рынке ценных бумаг зависит от многих факторов. В числе наиболее значимых из них следует назвать организацию и проведение первоначального этапа расследования данного преступления. От того, какие следственные и иные действия будут произведены в первые дни расследования, во многом зависит установление истины по делу.
Кроме того, задачей первых дней расследования названного преступления является не только то, какие действия будут выполнены, но и последовательность их выполнения. Это объясняется тем, что несвоевременно произведенное действие может привести к нежелательным и даже опасным для расследования результатам. Все действия должны следовать в определенной, строгой последовательности. Данное требование обусловлено тем, что каждое из этих действий призвано создавать информационную основу для проведения последующего.
Другим требованием к первоначальному этапу расследования мошенничества на рынке ценных бумаг является то, что он начинается в условиях, когда имеется необходимый для производства следственных действий объем информации. Объясняется это тем, что уголовное дело по факту мошенничества на рынке ценных бумаг должно возбуждаться лишь в том случае, если имеется достаточно информации для того, чтобы с максимальной степенью уверенности сказать о наличии в тех или иных сделках с ценными бумагами признаков мошенничества. Задача создания необходимого банка информации для решения вопроса о наличии или отсутствии признаков мошенничества на рынке ценных бумаг решается на подготовительном этапе. Поэтому, возбуждая уголовное дело, следователь уже имеет убеждение о том, что конкретная сделка с ценными бумагами имеет криминальный характер, и потому ставит перед собой следующую задачу - получить достоверное подтверждение этого своего знания, которое носит во многом еще вероятностный характер.
Поэтому первая особенность первоначального этапа расследования мошенничества на рынке ценных бумаг, отличающая расследование этого преступления от расследования других, состоит в том, что задачей этого этапа, при расследовании названного преступления, является не переход от полного незнания к знанию, как при расследовании иных преступлений, а переход от вероятного знания к достоверному. По этой причине при расследовании мошенничества на рынке ценных бумаг следователь уже на момент возбуждения уголовного дела имеет всю необходимую для планирования первоначального этапа расследования информацию. Даже более того, само возбуждение уголовного дела входит в систему действий первоначального этапа расследования, поскольку следователь выполняет это процессуальное действие лишь тогда, когда уже имеется конкретный план проведения данного этапа расследования.
Для того чтобы расследование было успешным, необходимо, чтобы следователь и лица, оказывающие ему содействие, расследование данного преступления вели динамично. Динамичность в данном случае предполагает такую ситуацию, когда следователь обладает всей полнотой информации не только о расследуемом преступлении, но и о личности, его совершившей, в то время как предполагаемый мошенник испытывает информационный дефицит и потому не знает о каждом следующем шаге следователя. Это позволяет следователю на основе прогноза поведения подозреваемого строить такую стратегию расследования, которая сводит на нет возможность более или менее серьезного противодействия со стороны мошенника и лиц, ему сочувствующих. Построенная таким образом стратегия является единственно правильной в тех случаях, когда расследуется мошенничество на рынке ценных бумаг, так как следователю противостоит преступник, который обладает достаточно высоким уровнем интеллекта, а потому способен оказывать негативное влияние на складывающуюся следственную ситуацию.
Расследование мошенничества на рынке ценных бумаг представляет собой своеобразный поединок следователя, с одной стороны, и мошенника - с другой. Причем поединок этот имеет определенное своеобразие, состоящее в том, что противостоят два интеллекта, один из которых изначально имеет некоторое преимущество в позиции. Такое преимущество имеется за мошенником, так как он еще на стадии приготовления к своему преступлению мог позаботиться о собственном алиби и заблаговременно сфальсифицировать отдельные доказательства. По этой причине следователь должен действовать так, чтобы мошенник не смог воспользоваться названными преимуществами. Для этого необходимо следственные и иные действия проводить так, чтобы до определенного момента о них ничего не знал и даже не подозревал предполагаемый преступник. С этой целью все действия, которые предполагают участие подозреваемого, должны быть отложены на последующие этапы расследования. Это обозначает то, что на первоначальном этапе расследования мошенничества на рынке ценных бумаг нежелательно признавать в установленном процессуальном порядке предполагаемого преступника в качестве подозреваемого и обвиняемого. Более того, поспешные действия, которые могут быть истолкованы предполагаемым преступником как подозрение в совершении преступления, способны привести к нейтрализации всех усилий следователя по расследованию мошенничества.
Следовательно, второй особенностью первоначального этапа расследования мошенничества на рынке ценных бумаг является то, что все действия, проводимые в его рамках, направлены на обнаружение и сбор доказательств, уличающих конкретное лицо в совершении названного преступления. Причем само это лицо об этой деятельности следователя не должно иметь никакой информации и даже не подозревать об этом.
Третьей особенностью первоначального этапа расследования мошенничества на рынке ценных бумаг, вытекающей из второй особенности, является то, что в ходе его нельзя еще применять мер уголовно-процессуального принуждения. Это обусловлено тем, что данные меры могут спровоцировать преждевременное, достаточно активное противодействие, как со стороны предполагаемого мошенника, так и лиц, ему сочувствующих. Необходимо иметь в виду то, что мошенники еще на стадии приготовления своего преступления предвидели возможность применения к нему мер уголовно-процессуального принуждения и рассматривали их как своеобразный сигнал, влекущий за собой приведение в действие всей системы противодействия следствию.
Четвертая особенность первоначального этапа расследования мошенничества на рынке ценных бумаг состоит в том, что наряду со следственными действиями должны проводиться оперативно-розыскные мероприятия. С помощью оперативно-розыскных мероприятий следователь получает информацию, которая важна не только для процесса доказывания, но и для планирования и проведения следственных и иных процессуальных действий. Оперативная информация используется следователем для выявления доказательств по делу, выяснения личности лиц, в отношении которых проводятся следственные действия, выявления источника противодействия проведению следственных действий и тому подобное. Без данного вида информации невозможен процесс доказывания по уголовным делам о мошенничестве на рынке ценных бумаг. Оперативная информация важна для процесса доказывания также и потому, что может быть трансформирована в доказательства. Именно по этой причине все оперативно-розыскные мероприятия, проводимые на первоначальном этапе расследования мошенничества на рынке ценных бумаг, должны составлять со следственными, иными процессуальными действиями единое целое.
Пятой особенностью первоначального этапа расследования мошенничества на рынке ценных бумаг является то, как следует организовывать и проводить отдельные следственные действия при расследовании названного преступления. Помимо тщательности, с которой должны выполняться все следственные действия при расследовании любого преступления, следственные действия, которые проводятся с участием предполагаемого мошенника, должны строиться с учетом того, что следователю противостоит умный, изворотливый противник, а потому каждый вопрос, поставленный на разрешение данного следственного действия, должен быть предварительно выверен. С этой целью необходимо не только предварительно тщательно спланировать данное следственное действие, но в отдельных случаях обратиться к соответствующему специалисту (например, к психологу при допросе) для того, чтобы поставленный вопрос был не только понятен, но чтобы на него был получен максимально полный ответ.
Названные особенности характеризуют первоначальный этап расследования мошенничества на рынке ценных бумаг. Однако следует заметить, что приведенный здесь перечень особенностей не является исчерпывающим. Имеются и иные особенности, которые в этой статье не рассматриваются лишь по причине того, что они являются либо частными случаями здесь названных, либо менее существенны для расследования, чем перечисленные.
Учет перечисленных особенностей позволит организовать первоначальный этап расследования мошенничества на рынке ценных бумаг так, чтобы он был максимально эффективным. К сожалению, их игнорирование на данный момент часто ведет к тому, что изначально перспективные уголовные дела прекращаются на стадии предварительного расследования. В том случае если следователь изначально организует расследование с учетом названных особенностей, то несомненно, что конкретное уголовное дело о мошенничестве на рынке ценных бумаг приобретет судебную перспективу.

Наша компания оказывает помощь по написанию курсовых и дипломных работ, а также магистерских диссертаций по предмету Уголовный процесс, предлагаем вам воспользоваться нашими услугами. На все работы дается гарантия.

ИА ГАРАНТ