ЮРИСПРУДЕНЦИЯ: МАГИСТЕРСКИЕ, ДИПЛОМНЫЕ, КУРСОВЫЕ
Консультационные услуги студентам
Консультационные услуги студентам
Наша компания оказывает помощь по написанию статей по предмету Уголовное право. Используем только актуальное законодательство, проекты федеральных законов, новейшую научную литературу и судебную практику. Предлагаем вам воспользоваться нашими услугами. На все выполняемые работы даются гарантии
Вернуться к списку статей по юриспруденции
АНТИКОРРУПЦИОННЫЙ КОМПЛАЕНС ЗА РУБЕЖОМ: ЛУЧШИЕ ПРАКТИКИ
Ю.В. ТРУНЦЕВСКИЙ, С.Н. МАТУЛИС
Современное государственное регулирование в сфере противодействия коррупции претерпело значительную эволюцию: сегодня от компаний требуется не просто наличие формальной комплаенс-программы, а способность подтвердить ее реальную эффективность. Такой подход закреплен в обновленной в 2021 г. Рекомендации ОЭСР по дальнейшей борьбе с подкупом иностранных должностных лиц, которая акцентирует необходимость оценки действенности внутреннего контроля и этических стандартов.
Государства все чаще рассматривают оценку комплаенса как условие для применения стимулов - от смягчения ответственности при правонарушениях до допуска к публичным закупкам и экспортным кредитам <1>.
--------------------------------
<1> См.: Лапина М.А. Декриминализация преступлений в сфере экономической деятельности: административная преюдиция в действии: Моногр. / Финансовый ун-т при Правительстве Российской Федерации. М.: Justitia, 2016. 220 с.; Трунцевский Ю.В. Деловая коррупция и противодействие ей в организациях // Журнал российского права. 2023. Т. 27. N 4. С. 98 - 106; Трунцевский Ю.В., Курбанов Р.А., Цирин А.М. и др. Противодействие коррупции в сфере бизнеса: Науч.-практ. пособ. / Отв. ред. Т.Я. Хабриева, О.С. Капинус. М.: Юриспруденция, 2020. 256 с.
Особую роль в формировании международных стандартов для организаций в сфере противодействия коррупции, мошенничеству и иным правонарушениям играют институты развития, включая Группу Всемирного банка (ВБ). Санкционная система ВБ, в которой базовой мерой ответственности является временное отстранение от участия в проектах (Debarring) с условным снятием, требует от подпавших под санкции организаций разработки и внедрения программы обеспечения добросовестности (integrity compliance program), приемлемой для Банка. Руководящие принципы обеспечения добросовестности (далее - Руководящие принципы) <2>, обновленные в ноябре 2025 г., представляют собой не просто формальное требование для санкционированных лиц, а универсальный ориентир для построения системы антикоррупционного комплаенса. Важной новацией документа стало введение принципа пропорциональности: Банк впервые дифференцировал требования к комплаенс-системам в зависимости от масштаба организации, выделив базовый уровень для малых и средних предприятий (МСП) и расширенный - для крупных подрядчиков, что позволяет снизить избыточную нагрузку на небольшие компании, ранее непропорционально сильно страдавшие от санкций <3>.
--------------------------------
<2> World Bank Group Integrity Compliance Guidelines. Revised November 24, 2025. URL: https://www.afslaw.com/sites/default/files/2025-12/World%20Bank%20Group%20New%20Guidelines.pdf (date of access: 11.02.2026).
<3> Muller F. Proportionality in World Bank Integrity Compliance: New 2025 Guidelines for SMEs // The International Lawyer. 2025. Vol. 58. Iss. 1. P. 112 - 135.
Подобный подход дифференциации антикоррупционных требований к организациям можно признать положительным. Вместе с тем, сославшись на официальную российскую статистику - данные Реестра лиц, уволенных в связи с утратой доверия по привлеченным к административной ответственности юридическим лицам по ст. 19.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях <4> (далее - КоАП РФ), данные о которых за 2024 - 2025 годы размещены в Едином реестре участников закупок, - следует отметить, что именно МСП вовлечены в коррупционную сферу: подавляющее большинство организаций, передающих незаконное вознаграждение, - общества с ограниченной ответственностью (ООО), что составляет 96,32% от общего числа юридических лиц, занесенных в Единый реестр. Это может указывать на то, что именно такие структуры наиболее подвержены коррупционным рискам, возможно, из-за их организационной гибкости и недостатка контроля. Сравнительно простая структура и меньшие требования к внутреннему контролю создают условия для возможных злоупотреблений и коррупционных схем. Отсутствие жесткого административного надзора и внутреннего аудита способствует тому, что именно такие организации чаще становятся участниками коррупционных правонарушений. ООО, как правило, имеют менее прозрачную структуру по сравнению с крупными акционерными обществами (АО), что облегчает скрытное ведение незаконных схем, в том числе связанных с коррупцией <5>.
--------------------------------
<4> Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. N 195-ФЗ // СПС "КонсультантПлюс".
<5> Информационно-аналитический бюллетень "Противодействие коррупции (2025)". М., 2026.
Что касается ст. 19.28 "Незаконное вознаграждение от имени юридического лица" КоАП РФ, то она содержит основания освобождения от административной ответственности, только если юридическое лицо после совершения правонарушения способствовало выявлению данного правонарушения, проведению административного расследования и (или) выявлению, раскрытию и расследованию преступления, связанного с данным правонарушением, либо в отношении этого юридического лица имело место вымогательство. Однако смягчение ответственности при применении профилактических мер в организации в рамках антикоррупционного комплаенса в КоАП РФ не предусмотрено.
Сравнительный анализ подходов четырех стран - Бразилии, Франции, Великобритании и США - показывает наличие прочного консенсуса относительно базовых элементов комплаенса, но при этом существенные различия в степени детализации требований, методологии оценки и правовых последствиях. Во Франции Закон Sapin II (2016) устанавливает обязательные требования для компаний с численностью свыше 500 человек и оборотом более 100 млн евро. Французское антикоррупционное агентство (AFA) разработало детализированные методологические руководства, включая конкретные анкеты и трехзвенную систему контроля (операционный, управленческий и аудиторский).
В США методология оценки корпоративных комплаенс-программ (ECCP), разработанная Министерством юстиции, строится вокруг трех фундаментальных вопросов: является ли программа хорошо продуманной (well-designed), наделена ли она достаточными ресурсами и полномочиями (adequately resourced and empowered) и работает ли она на практике (working in practice). В отличие от французского подхода, американская методология менее предписывающая и оставляет больше пространства для учета индивидуальных особенностей компании.
Великобритания в контексте внесудебных урегулирований (DPA) Serious Fraud Office (SFO) активно использует институт независимых мониторов, которые оценивают выполнение компанией обязательств по улучшению комплаенса <6>. Бразилия демонстрирует пример гибридного подхода, сочетающего обязательные требования с добровольными инициативами. В 2024 г. Управление Генерального контролера (CGU) запустило Бразильский пакт за добросовестность бизнеса, ориентированный на малые и средние предприятия, что демонстрирует адаптацию требований к возможностям различных категорий бизнеса.
--------------------------------
<6> Карпович О.Г., Трунцевский Ю.В. Серьезные экономические преступления XXI века: опыт противодействия им в Великобритании, России и США: Моногр. М.: ЮНИТИ ДАНА; Закон и право, 2013. 223 с.; Артемов В.Ю., Власов И.С., Голованова Н.А. и др. Борьба с коррупцией в правоохранительных органах за рубежом / Отв. ред. И.С. Власов, С.П. Кубанцев. М.: Издательский дом "Инфра-М", 2018. 320 с.
Управление по борьбе с мошенничеством Великобритании (SFO) сообщает о применении ИИ для обработки миллионов документов в рамках расследований, что сократило время анализа с двух лет до нескольких месяцев. Примером служит сервис Aiscension Bribery юридической фирмы DLA Piper, который, по заявлению разработчиков, позволяет проводить расследования в десять раз быстрее по сравнению с ручными процессами. Компании также экспериментируют с генеративным ИИ в сфере обучения, используя его для создания сценарных тренингов, адаптированных под конкретные страновые контексты и должностные обязанности. Чат-боты на базе ИИ, обученные на корпоративных политиках и нормативных требованиях конкретных юрисдикций, могут круглосуточно отвечать на вопросы сотрудников, включая советы по практическим или гипотетическим сценариям. Примером такого подхода является сервис Catalyst Engage.AI от компании LRN Corporation, предлагающий короткие интерактивные модули по вопросам антикоррупционного комплаенса.
В Португалии Национальный антикоррупционный механизм (MENAC) создал электронную платформу для сбора и анализа данных от компаний, что позволяет выявлять тренды и риски. Однако внедрение таких технологий сопряжено с вызовами: необходимость обеспечения конфиденциальности и защиты данных, риски алгоритмической предвзятости, высокая стоимость разработки и поддержки систем.
Наличие нескольких конкурирующих "лучших практик" (Всемирный банк, ОЭСР, UK Bribery Act, FCPA) создает для транснациональных корпораций возможности юрисдикционного арбитража - регистрации комплаенс-функций в государствах с наименее строгими требованиями к документации, что снижает общую эффективность регулирования <7>.
--------------------------------
<7> Okonkwo C. Jurisdictional Arbitrage in Corporate Anti-Corruption Compliance: Risks and Remedies // Stanford Journal of International Law. 2023. Vol. 59. Iss. 2. P. 201 - 244.
Общей проблемой для всех государств остается дефицит ресурсов и экспертизы <8>. Оценка эффективности комплаенса <9> требует от государственных служащих понимания реальных бизнес-процессов, а часто они не имеют опыта работы в частном секторе. Для решения этой проблемы в США и во Франции, например, привлекают специалистов с опытом работы в корпоративном комплаенсе.
--------------------------------
<8> См., например: Трунцевский Ю.В. О четырех методах искоренения коррупции // Государственная власть и местное самоуправление. 2013. N 12. С. 30 - 36; Петросян О.Ш., Трунцевский Ю.В., Есаян А.К. О первоочередных мерах, предпринимаемых в органах внутренних дел, по борьбе с коррупцией // Российский следователь. 2008. N 17. С. 38 - 40; Базылин С.О. и др. Деятельность правоохранительных органов Российской Федерации по противодействию коррупции / Под общ. ред. А.В. Кудашкина. М.: Юрлитинформ, 2011. 302 с.; Трунцевский Ю.В. О мерах по уничтожению коррупции в России // Российский следователь. 2012. N 1. С. 22 - 25.
<9> См.: Трунцевский Ю.В., Раменская П.Ю. Корпоративный комплаенс как альтернатива законов, нормативов и правил // Международное публичное и частное право. 2013. N 2. С. 39 - 42.
Что касается использования положительного зарубежного опыта <10>, то целесообразным представляется внести дополнения в ст. 13.3 Федерального закона от 25 декабря 2008 г. N 273-ФЗ "О противодействии коррупции" <11>, устанавливающие обязанность организаций разрабатывать и внедрять меры по предупреждению коррупции в соответствии с их масштабом и рисками (для крупных организаций такие меры должны быть императивными, а для МСП - минимальными, базовыми). Такая дифференциация позволяет обеспечить баланс между эффективностью профилактики коррупции и возможностями МСП, избегая чрезмерной административной нагрузки на малый и средний бизнес и одновременно требуя строгого соблюдения требований крупного бизнеса.
--------------------------------
<10> Трунцевский Ю.В., Цирин А.М., Черепанова Е.В. и др. Противодействие коррупции и процессы цифровизации: Науч.-практ. пособ. М.: Инфотропик Медиа, 2023. 196 с.; Трунцевский Ю.В., Цирин А.М., Севальнев В.В. и др. Законодательство о противодействии коррупции: тенденции и перспективы развития: Науч.-практ. пособ. / Под ред. Ю.В. Трунцевского, А.М. Цирина. М.: Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации; Норма; ИНФРА-М, 2025. 184 с.
<11> СПС "КонсультантПлюс".
Критерии зрелости системы комплаенса, определяющие ее эффективность и полноту, предлагается устанавливать Торгово-промышленной палате РФ в своих методических рекомендациях и руководствах, в которых должны быть изложены параметры оценки зрелости системы комплаенса, включающие наличие утвержденных внутренних нормативных актов, системы оценки рисков, проведение регулярных обучений и внутреннего аудита, а также показатели отсутствия выявленных коррупционных правонарушений в деятельности организации за определенный период.
Кроме того, в примечании к ст. 19.28 КоАП РФ необходимо предусмотреть, что наличие в организации системы зрелого комплаенса, включающей внедрение и постоянное совершенствование внутренних процедур по выявлению и предотвращению коррупционных правонарушений, проведение регулярных обучающих мероприятий для сотрудников, организацию внутреннего аудита и системы мониторинга соблюдения антикоррупционных требований, а также наличие эффективных каналов для сообщения о возможных нарушениях, может рассматриваться в качестве смягчающего обстоятельства при квалификации правонарушения, а также учитываться при определении размера административного штрафа.
Таким образом, лучшие зарубежные практики в сфере антикоррупционного комплаенса демонстрируют движение от формального подхода к содержательной оценке эффективности. Ключевыми элементами успеха являются: наличие четких, но гибких критериев оценки, инвестиции в экспертизу и ресурсы государственных органов, использование цифровых технологий для анализа данных, прозрачность и обратная связь с бизнесом, а также международное сотрудничество для гармонизации практик. Наконец, все большее значение приобретает переход от оценки факта наличия элементов программы к оценке ее реального воздействия.
Литература
1. Артемов В.Ю. Борьба с коррупцией в правоохранительных органах за рубежом / В.Ю. Артемов, И.С. Власов, Н.А. Голованова [и др.]; Ответственный редактор И.С. Власов, С.П. Кубанцев. Москва: Издательский дом "Инфра-М", 2018. 320 с.
2. Базылин С.О. Деятельность правоохранительных органов Российской Федерации по противодействию коррупции / С.О. Базылин [и др.]; Под общей редакцией А.В. Кудашкина. Москва: Юрлитинформ, 2011. 302 с.
3. Карпович О.Г. Серьезные экономические преступления XXI века: опыт противодействия им в Великобритании, России и США: Монография / О.Г. Карпович, Ю.В. Трунцевский. Москва: ЮНИТИ ДАНА; Закон и право, 2013. 223 с.
4. Лапина М.А. Декриминализация преступлений в сфере экономической деятельности: административная преюдиция в действии: Монография / М.А. Лапина. Москва: Justitia, 2016. 220 с.
5. Петросян О.Ш. О первоочередных мерах, предпринимаемых в органах внутренних дел, по борьбе с коррупцией / О.Ш. Петросян, Ю.В. Трунцевский, А.К. Есаян // Российский следователь. 2008. N 17. С. 38 - 40.
6. Трунцевский Ю.В. Деловая коррупция и противодействие ей в организациях / Ю.В. Трунцевский // Журнал российского права. 2023. Т. 27. N 4. С. 98 - 106.
7. Трунцевский Ю.В. Законодательство о противодействии коррупции: тенденции и перспективы развития: Научно-практическое пособие / Ю.В. Трунцевский, А.М. Цирин, В.В. Севальнев [и др.]; Под редакцией Ю.В. Трунцевского, А.М. Цирина. Москва: Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации; Норма; ИНФРА-М, 2025. 184 с.
8. Трунцевский Ю.В. Корпоративный комплаенс как альтернатива законов, нормативов и правил / Ю.В. Трунцевский, П.Ю. Раменская // Международное публичное и частное право. 2013. N 2. С. 39 - 42.
9. Трунцевский Ю.В. О мерах по уничтожению коррупции в России / Ю.В. Трунцевский // Российский следователь. 2012. N 1. С. 22 - 25.
10. Трунцевский Ю.В. О четырех методах искоренения коррупции / Ю.В. Трунцевский // Государственная власть и местное самоуправление. 2013. N 12. С. 30 - 36.
11. Трунцевский Ю.В. Противодействие коррупции в сфере бизнеса: Научно-практическое пособие / Ю.В. Трунцевский, Р.А. Курбанов, А.М. Цирин [и др.]; Ответственные редакторы: Т.Я. Хабриева, О.С. Капинус. Москва: Юриспруденция, 2020. 256 с.
12. Трунцевский Ю.В. Противодействие коррупции и процессы цифровизации: Научно-практическое пособие / Ю.В. Трунцевский, А.М. Цирин, Е.В. Черепанова [и др.]. Москва: Инфотропик Медиа, 2023. 196 с.
References
1. Muller, F. Proportionality in World Bank Integrity Compliance: New 2025 Guidelines for SMEs / F. Muller // The International Lawyer. 2025. Vol. 58. Iss. 1. P. 112 - 135.
2. Okonkwo, C. Jurisdictional Arbitrage in Corporate Anti-Corruption Compliance: Risks and Remedies / C. Okonkwo // Stanford Journal of International Law. 2023. Vol. 59. Iss. 2. P. 201 - 244.
Наша компания оказывает помощь по написанию курсовых и дипломных работ, а также магистерских диссертаций по предмету Уголовное право, предлагаем вам воспользоваться нашими услугами. На все работы дается гарантия.
Навигация по сайту:
Контакты:
"Горячие" документы: