ЮРИСПРУДЕНЦИЯ: МАГИСТЕРСКИЕ, ДИПЛОМНЫЕ, КУРСОВЫЕ
Консультационные услуги студентам
Консультационные услуги студентам
Наша компания оказывает помощь по написанию статей по предмету Уголовное право. Используем только актуальное законодательство, проекты федеральных законов, новейшую научную литературу и судебную практику. Предлагаем вам воспользоваться нашими услугами. На все выполняемые работы даются гарантии
Вернуться к списку статей по юриспруденции
УГОЛОВНО-ПРАВОВЫЕ ПРОБЛЕМЫ БОРЬБЫ С ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ В ОТНОШЕНИИ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРАВИЛА КВАЛИФИКАЦИИ
О.Г. КАРПОВИЧ
Статья 185.4. Воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг.
Общественная опасность рассматриваемого деяния обусловливается тем, что в результате воспрепятствования осуществлению или ограничения прав владельцев ценных бумаг причиняется имущественный вред гражданам, организациям или государству.
Непосредственный объект преступления - общественные отношения, регулирующие права владельцев ценных бумаг.
Потерпевшим от преступления может быть государство, юридическое или физическое лицо, являющееся владельцем эмиссионных ценных бумаг либо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.
Предмет преступления - права владельцев эмиссионных ценных бумаг либо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.
Понятие эмиссионной ценной бумаги раскрыто в материалах к ст. 185 УК.
Паевой инвестиционный фонд - это обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем (учредителями) доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей компанией (ст. 10 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" <1>).
--------------------------------
<1> СЗ РФ. 2001. N 49. Ст. 4562.
Инвестиционный пай является ценной бумагой, удостоверяющей долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд.
Объективную сторону преступления альтернативно образуют: а) незаконный отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания владельцев ценных бумаг; б) незаконный отказ регистрировать для участия в общем собрании владельцев ценных бумаг, имеющих право на участие в общем собрании; в) проведение общего собрания владельцев ценных бумаг при отсутствии необходимого кворума; г) воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение установленных законодательством РФ прав владельцев эмиссионных ценных бумаг либо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.
А. Незаконный отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания владельцев ценных бумаг.
Права владельцев ценных бумаг зависят от того, какими ценными бумагами они обладают.
Акционеры - владельцы обыкновенных акций общества, которые могут в соответствии с законом и уставом общества участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, а также имеют право на получение дивидендов, а в случае ликвидации общества - право на получение части его имущества (ч. 2 ст. 31 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" <2>).
--------------------------------
<2> СЗ РФ. 1996. N 1. Ст. 1.
Высшим органом управления общества является общее собрание акционеров.
Общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров. Годовое общее собрание акционеров проводится в сроки, устанавливаемые уставом общества, но не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года. Порядок созыва годового общего собрания акционеров определен в ст. 49 Федерального закона "Об акционерных обществах".
Внеочередное общее собрание акционеров проводится по решению совета директоров (наблюдательного совета) общества на основании его собственной инициативы, требования ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, а также акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10% голосующих акций общества на дату предъявления требования. Порядок созыва внеочередного общего собрания акционеров определен в ст. 55 Федерального закона "Об акционерных обществах".
Владельцев инвестиционных паев также следует рассматривать в качестве владельцев ценных бумаг, права которых нарушаются в случае незаконного отказа в созыве или уклонение от созыва общего собрания.
Общее собрание владельцев инвестиционных паев созывается управляющей компанией либо специализированным депозитарием или владельцами инвестиционных паев. Инициировать созыв общего собрания могут владельцы паев, составляющих не менее 10% общего количества на дату подачи требования об этом. Сроки и порядок общего собрания владельцев инвестиционных паев определены в ст. 18 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".
Отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания акционеров, нарушающие положения ст. ст. 49 и 55 Федерального закона "Об акционерных обществах" или общего собрания владельцев инвестиционных паев, нарушающие положения ст. 18 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", образуют первую форму воспрепятствования осуществлению или незаконного ограничения прав владельцев ценных бумаг
Б. Незаконный отказ регистрировать для участия в общем собрании владельцев ценных бумаг, имеющих право на участие в общем собрании.
Согласно ст. 52 Федерального закона "Об акционерных обществах" список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составляется на основании данных реестра акционеров общества. Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержит имя (наименование) каждого такого лица, данные, необходимые для его идентификации, данные о количестве и категории (типе) акций, правом голоса по которым оно обладает, почтовый адрес в Российской Федерации, по которому должны направляться сообщение о проведении общего собрания акционеров, бюллетени для голосования в случае, если голосование предполагает направление бюллетеней для голосования, и отчет об итогах голосования.
Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставляется обществом для ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем 1% голосов. По требованию любого заинтересованного лица общество в течение трех дней обязано предоставить ему выписку из списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержащую данные об этом лице, или справку о том, что оно не включено в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
Таким образом, для участия в общем собрании акционеров зарегистрированными могут быть только те лица, которые внесены в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
Проверяет полномочия и регистрирует лиц, участвующих в общем собрании акционеров, счетная комиссия.
В ст. 56 Федерального закона "Об акционерных обществах" определены состав и полномочия счетной комиссии.
В случае если в обществе не создана счетная комиссия и функции счетной комиссии не выполняются регистратором, в протоколе общего собрания должны указываться сведения, которые в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" должны указываться в протоколе счетной комиссии об итогах голосования на общем собрании <3>.
--------------------------------
<3> См.: п. 5.1 Постановления ФКЦБ от 31 мая 2002 г. N 17/пс "Об утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров" // РГ. 2002. 18 июля.
В общем собрании могут принимать участие лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, лица, к которым права указанных лиц на инвестиционные паи перешли в порядке наследования или реорганизации, либо их представители, действующие на основании доверенности или закона.
Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, составляется лицом, созывающим общее собрание, на основании данных реестра владельцев инвестиционных паев фонда на дату принятия решения о созыве общего собрания. Для составления указанного списка номинальный держатель представляет данные о лицах, в интересах которых он владеет инвестиционными паями, на дату составления списка.
Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, предоставляется лицом, созывающим общее собрание, для ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем 1% инвестиционных паев от общего количества выданных инвестиционных паев фонда на дату поступления такого требования.
Регистрации для участия в общем собрании, проводимом в форме собрания, подлежат лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании (их представители), за исключением лиц (их представителей), бюллетени которых получены не позднее даты проведения общего собрания. По требованию лица, зарегистрировавшегося для участия в общем собрании, ему выдается бюллетень для голосования.
При регистрации осуществляется сравнение данных, содержащихся в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании, с данными документов, представляемых (предъявляемых) лицами, прибывшими для участия в общем собрании. Регистрация осуществляется лицом, созывающим общее собрание, или уполномоченными им лицами.
Регистрация лиц, прибывших для участия в общем собрании, но не зарегистрировавшихся до его открытия, оканчивается не ранее завершения обсуждения последнего вопроса повестки дня общего собрания.
Лица, зарегистрировавшиеся для участия в общем собрании, проводимом в форме собрания, вправе голосовать по всем вопросам повестки дня общего собрания до его закрытия <4>.
--------------------------------
<4> См.: гл. III Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, утвержденного Приказом от 7 февраля 2008 г. N 08-5/ПЗ-Н // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2008. N 16.
Незаконный отказ члена счетной комиссии акционерного общества (лица, осуществляющего ее функции) регистрировать для участия в общем собрании акционеров лиц, внесенных в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании или незаконный отказ лица, созывающего общее собрание владельцев инвестиционных паев, регистрировать владельцев инвестиционных паев для участия в общем собрании, образует второе деяние, характеризующее объективную сторону рассматриваемого преступления.
В. Проведение общего собрания владельцев ценных бумаг при отсутствии необходимого кворума.
Общее собрание акционеров правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие акционеры, обладающие в совокупности более чем половиной голосов размещенных голосующих акций общества.
Если повестка дня общего собрания акционеров включает вопросы, голосование по которым осуществляется разным составом голосующих, определение кворума для принятия решения по этим вопросам осуществляется отдельно. При этом отсутствие кворума для принятия решения по вопросам, голосование по которым осуществляется одним составом голосующих, не препятствует принятию решения по вопросам, голосование по которым осуществляется другим составом голосующих, для принятия которого кворум имеется.
Кворум общего собрания акционеров определяет счетная комиссия или лица, осуществляющие ее функции.
Г. Воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение установленных законодательством РФ прав владельцев эмиссионных ценных бумаг либо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.
Данная форма является общей по отношению к трем предыдущим формам объективной стороны рассматриваемого преступления и может включать в себя нарушения любых иных прав владельцев эмиссионных ценных бумаг или паев паевых инвестиционных фондов. Например, права на выплату дивидендов акционеру или части имущества при ликвидации общества, предусмотренных ст. 31 Федерального закона "Об акционерных обществах". К нарушениям иных прав владельцев паев инвестиционных фондов можно отнести отказ от погашения или обмена инвестиционных паев, возможность которых прямо предусмотрена ст. ст. 22, 23 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".
Состав преступления - материальный. Преступление считается оконченным с момента нанесения гражданам, организациям или государству крупного ущерба или извлечения дохода в крупном размере. В соответствии с примечанием к ст. 185 УК РФ крупным ущербом, доходом в крупном размере признается ущерб, доход в сумме, превышающей 1 миллион рублей.
Субъект преступления - специальный: вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста, от которого в силу его профессиональной деятельности зависит реализация прав владельца ценных бумаг. К такой категории лиц могут относиться руководители акционерного общества, члены счетной комиссии акционерного общества или лица, выполняющие функции счетной комиссии, сотрудники регистратора, приглашенные для организации и проведения общего собрания акционеров, представители управляющей компании инвестиционного фонда и др.
Субъективная сторона преступления характеризуется прямым или косвенным умыслом и совпадает со ст. 185 УК РФ (см. соответствующие материалы).
Статья 15.23.1 КоАП РФ предусматривает административную ответственность за нарушение требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, участников (обществ с ограниченной дополнительной) ответственностью и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов.
Действия, образующие объективную сторону преступления, предусмотренного ст. 185.4 УК, и часть действий, образующих объективную сторону правонарушения, предусмотренного ст. 15.23.1 КоАП РФ, совпадают, но административное правонарушение в отличие от соответствующих преступных деяний, не предусматривает в качестве обязательных признаков наступления последствий в виде крупного ущерба гражданам, организациям, государству или извлечения дохода в крупном размере.
Статья 185.5. Фальсификация решения общего собрания акционеров (участников) хозяйственного общества или решения совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества.
Новая редакция данной статьи была введена Федеральным законом от 1 июля 2010 г. N 147-ФЗ <5>. Связано это было в первую очередь с тем, что применение законодательства об акционерных обществах, обществах с ограниченной ответственностью не позволяет эффективно бороться с рейдерским захватом после того, когда он фактически совершился и рейдерам удалось установить фактический контроль над финансовыми потоками и имуществом хозяйственного общества, после чего указанное имущество продается третьим лицам. В указанных случаях защита прав акционеров (участников) общества ограничена институтом защиты добросовестного приобретателя.
--------------------------------
<5> СЗ РФ. 2010. N 27. Ст. 3431.
В этой связи криминализация действий рейдеров по незаконному установлению контроля за деятельностью хозяйственного общества направлена на усиление правовой защиты акционеров (участников) хозяйственных обществ.
Дополнение УК РФ указанной нормой было осуществлено с учетом повышенной общественной опасности рейдерства, что позволит привлекать рейдеров к уголовной ответственности уже на начальных этапах рейдерского захвата, упреждая наступление последствий, при которых истребование захваченного имущества ограничено институтом защиты добросовестного приобретателя.
Объектом данного преступления выступают права и законные интересы акционеров, права участников общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью.
Предмет данного преступления - заведомо недостоверные сведения о количестве голосовавших, кворуме или результатах голосования.
Голосование на общем собрании акционеров согласно ст. 59 Федерального закона "Об акционерных обществах" <6> (ФЗ "Об АО") осуществляется по принципу "одна голосующая акция общества - один голос", за исключением проведения кумулятивного голосования.
--------------------------------
<6> СЗ РФ. 1996. N 1. Ст. 1.
Общее собрание акционеров правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие акционеры, обладающие в совокупности более чем половиной голосов размещенных голосующих акций общества (ст. 58 ФЗ "Об АО").
Кворум для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества, но не должен быть менее половины от числа избранных членов совета директоров (наблюдательного совета) общества (п. 2 ст. 68 ФЗ "Об АО").
Таким образом, в результате совершения деяний, указанных в ст. 185.5 УК РФ, потерпевшими становятся акционеры общества, участники общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, члены совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества.
Объективную сторону указанных фальсификаций составляют следующие альтернативные действия:
искажение результатов голосования;
воспрепятствование свободной реализации права при принятии решения на общем собрании акционеров (общем собрании участников общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью) или на заседании совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества.
Где обстановкой совершения указанных деяний будут являться общее собрание акционеров (общее собрание участников общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью) или заседание совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества.
Средство совершения преступления - протокол общего собрания, выписки из него, протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета), иные отражающие ход и результаты голосования документы; устав хозяйственного общества.
В протоколе общего собрания акционеров общества должны содержаться основные положения выступлений, вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним, решения, принятые собранием.
Способ такого искажения или воспрепятствования выражается:
- во внесении в указанные документы заведомо недостоверных сведений;
- в составлении заведомо недостоверного списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании;
- в заведомо недостоверном подсчете голосов;
- в заведомо недостоверном учете бюллетеней для голосования;
- в блокировании или ограничении фактического доступа акционера (участника) хозяйственного общества или члена совета директоров (наблюдательного совета) к голосованию;
- в несообщении сведений о проведении общего собрания акционеров (участников) или заседания совета директоров (наблюдательного совета);
- в сообщении недостоверных сведений о времени и месте проведения общего собрания, заседания совета директоров (наблюдательного совета);
- в голосовании от имени акционера (участника) хозяйственного общества или члена совета директоров (наблюдательного совета) по заведомо подложной доверенности, лицом, заведомо не имеющим полномочий;
- в принятии незаконного решения:
- о внесении изменений в устав хозяйственного общества;
- об одобрении крупной сделки, или об одобрении сделки, в совершении которой имеется заинтересованность;
- об изменении состава органов управления хозяйственного общества (совета директоров, единоличного или коллегиального исполнительного органа общества);
- об избрании его членов и о досрочном прекращении их полномочий;
- об избрании управляющей организации либо управляющего;
- об увеличении уставного капитала хозяйственного общества путем размещения дополнительных акций;
- о реорганизации либо ликвидации хозяйственного общества.
Состав преступления, предусмотренного ст. 185.5 УК РФ, является формальным.
Субъект данного преступления - общий (физическое лицо, достигшее 16 лет). Субъектом преступления могут быть как акционеры (участники) общества, так и сторонние лица, не являющиеся акционерами (участниками) общества, которые, злоупотребляя своими правами, осуществляют умышленное использование этих прав вопреки интересам конкретного юридического лица.
В ч. 2 данной статьи содержится квалифицирующий признак рассматриваемых действий - принуждение акционера общества, участника общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, члена совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества к голосованию определенным образом или отказу от голосования определенным способом (альтернативно) в форме: а) шантажа; б) угрозы применения насилия либо уничтожения или повреждения чужого имущества.
Ни в одной уголовно-правовой норме не дано определение шантажа, который является специальным видом угрозы, - это угроза распространения сведений, позорящих лицо или его близких, либо иных сведений, которые могут причинить существенный вред их правам или законным интересам (см., например: ст. ст. 163, 179 УК).
Угроза применения насилия либо уничтожения или повреждения чужого имущества, являясь средством противоправного принуждения, должна содержать в себе запугивание потерпевшего применением насилия либо уничтожением или повреждением чужого имущества.
Субъективная сторона преступления характеризуется умышленной виной (прямой умысел) и целью - незаконным захватом управления в юридическом лице, где последнее - это незаконный переход управленческих полномочий в хозяйственном обществе к неуправомоченному лицу.
Наша компания оказывает помощь по написанию курсовых и дипломных работ, а также магистерских диссертаций по предмету Уголовное право, предлагаем вам воспользоваться нашими услугами. На все работы дается гарантия.
Навигация по сайту:
Контакты:
197839245
"Горячие" документы: