Наша компания оказывает помощь по написанию статей по предмету Уголовное право. Используем только актуальное законодательство, проекты федеральных законов, новейшую научную литературу и судебную практику. Предлагаем вам воспользоваться нашими услугами. На все выполняемые работы даются гарантии
Вернуться к списку статей по юриспруденции
ПРАКТИКА УГОЛОВНО-ПРАВОВОЙ КВАЛИФИКАЦИИ РЕЙДЕРСКИХ ПОГЛОЩЕНИЙ
А. ФЕДОРОВ
В 2008 г. общая оценка сделок по слияниям и поглощениям на российском рынке составила 110398,9 млрд. долларов <1>. По оценкам экспертов, доля рейдерских поглощений составляет около 40% в общем объеме таких сделок <2>, т.е. 55 млрд. долларов в год. В 2006 - 2008 гг. по фактам таких преступлений было возбуждено около 900 уголовных дел. Из них в 2008 г. следственными подразделениями Следственного комитета при МВД России расследовалось 352 дела, из которых 56 (в 2007 г. - 130) направлены в суд (15,9% от общего числа уголовных дел данной категории). Ущерб от преступной деятельности рейдеров по направленным в суд делам составил 9 млрд. долларов <3>.
--------------------------------
<1> См.: Горбань С.И. Стратегия поведения корпорации на рынке в условиях слияний и поглощений // Вестник Московского университета МВД РФ. 2009. N 6. С. 61.
<2> См.: Радыгин А. Российский рынок слияний и поглощений // Вопросы экономики. 2009. N 10. С. 29.
<3> См.: В МВД России прошел брифинг на тему "Особенности расследования Следственным комитетом при МВД России уголовных дел, связанных с рейдерскими захватами имущественных комплексов юридических лиц" // Официальный сайт МВД РФ: http://www.mvd.ru/news/; В ГУ МВД РФ по Уральскому федеральному округу подвели итоги за первый квартал 2009 года // Официальный сайт МВД РФ: http://www.mvd.ru/news/.
Расследование уголовных дел по факту рейдерских захватов проводят и следователи прокуратуры, однако результаты и эффективность их деятельности (как и коллег из СК МВД) в этом направлении являются явно недостаточными. В 2008 - 2009 гг. в производстве следователей Следственного комитета при прокуратуре РФ (СКП) находилось 79 уголовных дел о рейдерстве, из которых только 12 (15,1%) были направлены в суд с обвинительными заключениями <4>.
--------------------------------
<4> См.: Козлова Н. Александр Бастрыкин предлагает ввести уголовную ответственность за рейдерство // Российская бизнес-газета. 2009. N 723 (39). 13 окт.
Оценивая приведенную статистику, необходимо иметь в виду, что криминальный бизнес рейдеров отличается большой латентностью. Ежегодно общее количество рейдерских атак исчисляется десятками тысяч. По словам экспертов, доходы от этих преступлений во много раз превосходят доходы от продажи наркотиков. Потратив 1 млн. руб. на корпоративный захват успешной компании, рейдер получает до 40 млн. прибыли <5>.
--------------------------------
<5> См.: Фаенсон М.И., Пиманова А.А. Рейдерство. М., 2007. С. 19.
Необходимо особо подчеркнуть условность и приблизительность приведенной статистики, поскольку ни в СК МВД, ни в СКП нет определенных на ведомственном нормативном уровне каких-либо правовых критериев отнесения того или иного уголовного дела к категории рейдерских. Анализ эмпирического материала позволяет сформулировать выводы о практике квалификации рейдерских поглощений.
В большинстве случаев рейдерские захваты предприятий квалифицируются по ст. 159 Уголовного кодекса РФ (далее - УК). При наличии явных признаков хищения (фактов подделки учредительных и правоустанавливающих документов, заявлений со стороны акционеров (участников) и руководителя предприятия о причинении им ущерба, отчуждения принадлежащих им долей в уставном капитале без их ведома) действия рейдеров действительно следует квалифицировать по ст. 159 УК. Таковыми признаны, например, действия по захвату ОАО "Тулабумпром", Сокольского целлюлозно-бумажного комбината, Мытищинского электромеханического завода <6>. Городским судом г. Чебоксары К. и П. признаны виновными в совершении преступлений, предусмотренных ч. 3 ст. 159 УК по факту захвата ОАО "Чебоксарский электроаппаратный завод" и приговорены к 7 и 8 годам лишения свободы <7>.
--------------------------------
<6> См. подробнее: Сычев П.Г. Уголовно-правовой анализ недружественных поглощений // Корпоративный юрист. 2006. N 2.
<7> См. подробнее: Манахов С.А., Акжигитов Р.И., Сычев П.Г. Расследование преступлений, связанных с незаконным захватом предприятий // Методический обзор. М.: СК при МВД РФ, 2005. С. 3.
Органы предварительного расследования практически всех субъектов Российской Федерации при направлении в суд уголовных дел о рейдерских поглощениях предприятий используют в основном аналогичную квалификацию. Так, Главным следственным управлением при ГУВД г. Москвы направлено в суд уголовное дело по факту хищения путем обмана и злоупотребления доверием акций ОАО "Михайловский ГОК" стоимостью 1,6 млрд. долларов. К уголовной ответственности по ст. 159 УК привлечено 7 человек, в том числе заказчик преступления, у которого при обыске изъяты документы с планом захвата ГОКа и копии судебных решений, на основании которых на акции накладывался арест. Данному лицу избрана мера пресечения в виде заключения под стражу, объявлен международный розыск.
По ст. 159 УК были квалифицированы и действия генерального директора ОАО "Кристина" Ш. и ее заместителя Р., которые, приняв на себя юридическое обеспечение хозяйственной деятельности ОАО "Мытищинский электромеханический завод" и войдя в доверие к руководству завода, сфальсифицировали договор купли-продажи контрольного пакета акций, протокол собрания акционеров, на котором генеральный директор ОАО якобы был переизбран. По документам гендиректором стал Д., председателем совета директоров - Р., членом совета директоров - Ш. Втайне от руководства завода они представили в налоговую инспекцию пакет подложных документов об изменении единоличного исполнительного органа. Получив выписку из ЕГРЮЛ о том, что они являются полномочными руководителями завода, заключили договор с ЧОП и организовали захват, вытеснив законную охрану и взяв завод под свой контроль. Захват закончился хищением оборудования, имеющего оборонное назначение, и распродажей материальных ценностей предприятия. В 2005 г. управлением СК МВД по Центральному федеральному округу уголовное дело об этих преступлениях направлено в суд.
Безусловно, ст. 159 УК является основной и ей, как правило, сопутствует комплекс иных составов преступлений. В качестве доказательств совершения хищения могут быть сведения о факте перехода права собственности на предприятие к самим подозреваемым или подконтрольным организациям, отчуждении активов предприятия в собственность иных юридических лиц, "сворачивании" производства, а также сдаче в аренду недвижимого имущества. Главным элементом объективной стороны рассматриваемого состава преступления является обман или злоупотребление доверием законных собственников предприятия, т.е. фальсификация правоустанавливающих документов и регистрация их под видом подлинных в органах исполнительной власти либо посредством юридического лица - профессионального участника рынка ценных бумаг (регистратора).
Есть и другие примеры, подтверждающие тезис о том, что в качестве основного состава, инкриминируемого рейдерам, является ст. 159 УК. Так, 10 апреля 2009 г. Симоновским районным судом г. Москвы вынесен приговор в отношении К., С., Ш. и других (всего 7 обвиняемых). Данные лица являлись участниками организованной преступной группы, совершавшей рейдерские захваты от имени ООО "Инвестиционная компания "Россия". Еще 7 обвиняемых заочно заключены под стражу и объявлены в международный розыск.
С целью осуществления силовых захватов виновными было создано подконтрольное ЧОП. Действия организованной преступной группы характеризовались разработкой плана осуществления на системной основе комплекса тщательно организованных, последовательных и взаимосвязанных действий информационного, технического, юридического и силового характера, направленных на завладение преступным путем правом на чужое имущество - уставный капитал юридических лиц и затем - на принадлежащие последним объекты имущественного комплекса. В процессе подготовки к ведению преступной деятельности руководитель организованной группы С. разделил вошедших в ее состав участников на подразделения, отвечающие за разведку, юридический анализ полученных данных, набор подставных лиц на роли руководителей фиктивных лиц, силовую поддержку и т.д. Была и своя "контрразведка", занимавшаяся поиском "неблагонадежных" лиц в среде самой инвестиционной компании. Для этого нужные телефоны негласно прослушивались, с руководителями общались особо приближенные. Даже в ходе расследования преступной деятельности инвестиционной компании группа юристов тщательно инструктировала лиц, вызывавшихся на допросы, а также принимала меры к уничтожению доказательств.
Данной рейдерской структурой в 2004 - 2005 гг. были захвачены имущественные комплексы свыше пятидесяти предприятий. В ходе следствия было доказано 9 эпизодов мошенничества и 7 эпизодов легализации денежных средств и имущества, добытых преступным путем. К. приговорен к 13 годам лишения свободы и штрафу в размере 600 тыс. руб., С. - к 12 годам лишения свободы и штрафу в размере 500 тыс. руб., Ш. - к 11 годам лишения свободы. Еще трое подсудимых приговорены к условным срокам лишения свободы.
Тушинским районным судом г. Москвы в 2008 г. вынесен ряд суровых приговоров по делам об аналогичных преступлениях. 20 мая 2008 г. Т. приговорен к 7 годам лишения свободы за хищение 100% доли в уставном капитале ООО "Кавалер А.М.". 1 декабря 2008 г. Г. приговорен к 6 годам лишения свободы за хищение 50% доли в уставном капитале ООО "Академический центр стоматологической реабилитации и имплантологии".
14 марта 2008 г. приговорен к 5 годам лишения свободы Г., который на профессиональной основе занимался регистрацией фирм-однодневок и был учредителем и генеральным директором более ста ООО. Неизвестные лица с целью захвата имущества ООО "Сотрудничество" предложили Г. внести изменения в Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ) об участниках и руководителе данного юридического лица (указав его в качестве подставного лица). Суд не принял во внимание доводы подсудимого о том, что он только организовал регистрацию сведений и не был осведомлен о целях захвата имущества. Г. признан виновным в совершении хищения чужого имущества путем обмана и злоупотребления доверием, а также подделке документов.
В декабре 2008 г. следователи Главного управления МВД России по Уральскому федеральному округу передали в суд материалы уголовных дел в отношении К. - лидера экономического крыла преступного сообщества "Уралмаш". Он и его сообщники обвиняются в рейдерских захватах крупнейших градообразующих предприятий Уральского региона. Сумма нанесенного ущерба составила более 2 млрд. руб. Обвинение предъявлено по ч. 4 ст. 159, ч. 3 ст. 160, ч. 2 ст. 186, ч. 4 ст. 174 и ст. 210 УК.
В сентябре 2009 г. следственным управлением ГУВД по Приморскому краю направлено в суд уголовное дело в отношении С. по факту рейдерского захвата крупнейшей транспортной компании Приморья ООО "Компания ОГАТ". В ходе следствия выяснилась причастность С. к захватам еще нескольких крупных предприятий в различных субъектах Федерации.
В ряде случаев суды не усматривают в действиях лиц, захвативших имущественные комплексы, составов других видов хищений (грабеж, разбой), квалифицируя их деяния по ст. 330 УК (самоуправство). Такой квалификации способствует наличие у "рейдеров" решений судов о применении обеспечительных мер в виде предписания не чинить препятствий новому исполнительному органу юридического лица, запрета старому руководству исполнять свои обязанности и т.п.
При наличии решения суда, вынесенного с соблюдением процессуальных требований, действия по реализации этого решения вопреки установленному порядку (без возбуждения исполнительного производства) действительно являются самоуправством. Их следует квалифицировать по ст. 330 УК. Если при возбуждении исполнительного производства судебный пристав превысил свои полномочия, он подлежит ответственности по ст. 286 УК.
Так, в 2004 г. охране банка "Национальный капитал" было предъявлено определение Арбитражного суда Московской области о запрете препятствовать действиям "нового" руководителя. Поэтому охрана бездействовала, когда банк захватывали неизвестные лица с применением физической силы и бейсбольных бит. В течение часа охрана банка была заменена, и банк удерживался неизвестными лицами. Действия данной группы были квалифицированы как разбой, совершенный с целью завладения имуществом в особо крупном размере (ст. 162 УК). Благодаря действиям сотрудников ГУВД, 40 человек были задержаны по подозрению в совершении преступления, 8 из них были арестованы. Позднее данная квалификация была признана ошибочной, так как многие задержанные лица не подозревали, что участвуют в противоправной деятельности и накануне заключили контракт на работу охранниками в этом банке и о цели хищения не догадывались. В ходе следствия не было установлено умысла, свидетельствующего о намерениях завладеть денежными средствами. 8 ноября 2005 г. Басманный суд г. Москвы за совершение преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 330 УК, приговорил 8 человек к наказанию в виде лишения свободы сроком на 1 год.
Изучение практики показывает, что следственные подразделения часто оказываются не в состоянии изобличить лиц в организации и осуществлении тяжких и особо тяжких преступлений, совершаемых организованными преступными группами. Так, 28 апреля 2004 г. Зеленоградским судом г. Москвы рассмотрено уголовное дело по обвинению гражданина С. в совершении преступлений, предусмотренных п. "б" ч. 3 ст. 161, ч. 2 ст. 330, ст. 325 УК по факту захвата ОАО "Ассоциация "Арис". Расследованием установлено, что С., намереваясь отстранить от исполнения обязанностей законного руководителя указанного ОАО и имея зарегистрированный в ИМНС РФ по г. Солнечногорску протокол об избрании генеральным директором ОАО "Ассоциация "Арис" Л., заключил договор с ЧОП на оказание охранных услуг. Совместно с сотрудниками ЧОП С. вторгся в офис ОАО, завладел документами акционерного общества, а также причинил легкий вред здоровью К. и Ш., выталкивая их из офиса. Кроме того, С. похитил личные документы К. Суд счел недоказанным умысел С. на хищение чужого имущества и личных документов, исключив из обвинения ст. 161 и ст. 325 УК, признав его виновным в совершении преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 330 УК.
Физическое вторжение на территорию захватываемого предприятия, сопряженное с причинением вреда здоровью обороняющейся стороне, повреждением имущества, применением оружия или предметов, используемых в качестве оружия, если в таких действиях содержатся признаки нарушения общественного порядка, выражающего явное неуважение к обществу, порой квалифицируется даже по ст. 213 УК. Примером является рейдерский захват ЗАО "Пермский фанерный завод". Следователями Главного следственного управления при ГУВД Пермской области были квалифицированы по ст. 213 УК действия лиц, организовавших захват ЗАО "Пермский фанерный завод". Уголовное дело было соединено в одно производство с уголовным делом в отношении Б., В. и других, обвиняемых по ст. 330 УК, которое направлено в суд (в судебном заседании прекращено в связи с примирением сторон) <8>.
--------------------------------
<8> См. подробнее: Манахов С.А., Акжигитов Р.И., Сычев П.Г. Указ. соч. С. 9.
В ряде случаев действия рейдеров квалифицируются по ст. 212 УК. Примером является рейдерский захват рыночного комплекса "Оборонснабсбыт". Расследованием установлено, что 5 декабря 2003 г. к зданию рыночного комплекса "Оборонснабсбыт" прибыло более 200 человек <9> в камуфляжном обмундировании и шлемах "Сфера". Представившись сотрудниками милиции, они предъявили решение суда и потребовали от охраны предоставить им беспрепятственный проход в помещения. Получив отказ, они взломали двери и избили сотрудников охраны. Часть из нападавших направилась в административное здание, а другие стали вытеснять работников производственной территории за ее пределы. Начальник охраны был выброшен из окна 2 этажа. С целью завладеть огнестрельным оружием нападавшие попытались взломать дверь оружейной комнаты службы охраны ООО, а также проникнуть в помещение банка. Сотрудникам милиции только через 9 часов удалось пресечь беспорядки. Троим сотрудникам ООО и двоим сотрудникам милиции был причинен вред здоровью, изгнаны с рабочих мест продавцы и покупатели рынка. Противоправные действия повлекли причинение ущерба более чем на 3 млн. руб. Результатом преступных действий, совершенных в дневное время в публичном месте, явилась дезорганизация функциональной деятельности общества в течение последующих 12 месяцев.
--------------------------------
<9> За месяц до этого в СМИ появились публикации о наборе мужчин для работы вахтовым методом. В общественных местах были проведены встречи с лицами, желающими работать в качестве сторожей и охранников, составлены списки, сообщено о дне и месте встречи для выезда на работу. На встречах рассказывалось об условиях и графике работы, размере оплаты труда и порядке предоставления жилья. В день X их распределили по отрядам, одели, вооружили, раздали радиостанции и нарукавные повязки зеленого цвета.
В апреле 2008 г. Свердловским областным судом подсудимые, в том числе организатор П. Федулев, стоявший за большинством рейдерских захватов в Уральском регионе, по данному уголовному делу были осуждены (9 лет лишения свободы и штраф 1 млн. руб.). Суд признал его виновным в совершении ряда преступлений: ч. 4 ст. 159, ч. 3 ст. 212, ч. 3 ст. 303 и ч. 2 ст. 327 УК.
При захвате предприятия иногда выдвигаются незаконные требования о передаче имущества под угрозой применения насилия. Данные действия справедливо квалифицируются в соответствии со ст. 163 УК.
Отдельной квалификации по ст. 183 УК заслуживает неправомерный доступ к содержащейся в реестре акционеров информации для использования ее в преступных целях. Причем по данной статье к ответственности могут быть привлечены как лица, осуществляющие незаконным способом сбор сведений, составляющих коммерческую тайну (по ч. 1 ст. 183 УК), так и лица, незаконно разгласившие сведения служебного характера, которые были доверены или стали известны им в ходе работы (по ч. 2 ст. 183 УК). В число последних входят сотрудники юридического лица-регистратора.
В случае выявления фактов использования подложных документов следует обращать внимание на две особенности. Подделка документа и его использование преследуются по ст. 327 УК в том случае, если этот документ является официальным и предоставляет права или освобождает от обязанностей. Если же он подделан с целью совершения мошенничества, то квалификации по ч. 1 указанной статьи подлежит только сам факт подделки, а использование поддельного документа охватывается диспозицией ст. 159 УК. В том случае, когда поддельный документ изготовлен и использован в суде в качестве доказательства по гражданскому делу, данное деяние квалифицируется по ч. 1 ст. 303 УК.
Наиболее часто фальсифицируемыми документами являются списки акционеров и документы, подтверждающие движение пакетов акций; протоколы общего собрания акционеров; договоры дарения, купли-продажи акций, передаточные распоряжения к ним; договоры купли-продажи долей ООО и акт приема-передачи к ним; договоры сделок по выводу активов; договоры на право собственности; договоры на предоставление кредита; договоры цессии; исполнительные листы судебных органов; доверенности (подделка подписей руководства); заявление и анкеты установленной ФНС РФ формы (внесение ложных сведений о смене исполнительного органа).
Действия руководителя коммерческой организации по неправомерному отчуждению активов, незаконному перераспределению финансовых потоков, формированию искусственной кредиторской задолженности, а также иные действия, противоречащие интересам организации и причинившие ей вред, совершенные с целью защиты от рейдерского поглощения либо после поглощения, могут быть квалифицированы по ст. 201 УК, а при наличии документов, устанавливающих полную материальную ответственность руководителя, - по ст. 160 УК. Если в результате таких действий возбуждена процедура банкротства юридического лица, руководителю может быть инкриминировано преступление, предусмотренное ст. 196 УК, а в случае вывода активов с переводом денежных средств за границу в оффшорные компании - преступление, предусмотренное ст. 193 УК.
Возможно, когда смена исполнительного органа произошла путем внесения ложных сведений в ЕГРЮЛ и незаконно избранный генеральный директор АО осуществляет сделки по неправомерному отчуждению активов, также вменение ст. 174.1 УК (легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления).
"Вытеснение" акционеров может производиться путем так называемого размывания пакета акций, т.е. регистрации дополнительной эмиссии акций и размещения ее среди своих единомышленников, в результате чего процентное соотношение акций изменяется в пользу последних. Представление подложных протоколов, учредительных и иных документов при регистрации проспекта эмиссии акций может быть квалифицировано как злоупотребление при выпуске ценных бумаг, т.е. как преступление, предусмотренное ст. 185 УК.
Иногда для оказания давления на акционеров, не желающих продавать свои акции, в их адрес поступают прямые угрозы убийством или причинением тяжкого вреда здоровью. Такие действия квалифицируются по ст. 119 УК. Кроме того, встречаются и случаи похищения акционеров или руководителей АО (используются для склонения акционеров или руководителей АО принимать выгодные решения и оказывать содействие по криминальному завладению юридическим лицом). Такие действия квалифицируются по ст. 126 УК.
В случае вынесения неправосудного решения судьей такие действия квалифицируются по ст. 305 УК. Примером является ситуация с ООО "Триона сервис".
По иску московского ООО "Триона сервис" к Кропоткинскому МЭЗу в Краснодарском крае на 913 тыс. руб. о якобы причиненном ущербе из-за поставки некачественного рапсового масла судья Арбитражного суда Ингушетии Ц. обратил взыскание на 43% акций завода, выдав в тот же день исполнительные листы, на основании которых спустя всего два дня состоялся силовой захват завода. По данному факту неправосудного решения судьи Генеральной прокуратурой РФ в 2006 г. было возбуждено уголовное дело в отношении Ц. по ч. 1 ст. 305 УК.
Кроме рассмотренных составов преступлений в некоторых случаях действия рейдеров квалифицируются по ст. ст. 105, 127, 137, 138, 162, 163, 169, 170, 179, 186, 195, 201, 204, 210, 285, 286, 291, 292, 299, 325 УК.
Таким образом, исследуемые преступления совершаются при сделках с акциями; назначении нового исполнительного органа; организации и проведении повторных собраний; распространении влияния на решения общих собраний акционеров; регистрации эмиссии ценных бумаг; выработке решения совета директоров; регистрации перехода прав на недвижимость; внесении изменений в реестр акционеров, в ЕГРЮЛ и учредительные документы; вынесении решения судом; отчуждении имущественных комплексов.
Примечательно, что в ряде случаев суды не усматривают состава преступления в действиях, связанных с рейдерскими захватами предприятий. Так, Преображенский районный суд г. Москвы оправдал братьев Т., обвинявшихся в совершении преступлений, предусмотренных ч. 2 и ч. 3 ст. 159, ч. 2 ст. 174.1 УК, выразившихся в хищении акций и фактическом захвате ЗАО "ОГТЭП "Трансэкспедиция", а также последующей перепродаже акций ЗАО третьим лицам. В оправдательном приговоре суд указал, что между подсудимыми и потерпевшим имели место гражданско-правовые отношения, явившиеся следствием корпоративного конфликта, связанного с осуществлением руководства предприятием и владением контрольным пакетом акций, который должен решаться в порядке гражданского и арбитражного судопроизводства. Данное решение было вынесено также в связи с тем, что действовали неотмененные решения арбитражного суда. Кассационной инстанцией приговор оставлен без изменений.
Таким образом, в процессе рейдерского поглощения юридических лиц совершаются преступления, предусмотренные 16, 19, 21, 22, 23, 24, 30, 31-й главами УК. Однако кажущаяся разрозненность родовых и видовых групп преступлений в то же время таковой не является. Поэтому возникает вопрос: какие причины заставляют расследовать столь разнородные преступления в едином комплексе? Представляется, что комплексный подход в расследовании рейдерских поглощений юридических лиц обусловлен следующими обстоятельствами:
- все преступления, несмотря на разные видовые и родовые принадлежности, совершаются в одной объединяющей их сфере экономической деятельности;
- предметом преступного посягательства являются имущественные комплексы юридических лиц. Перевод их от законных владельцев в чужую собственность невозможен без совершения серии преступлений, относящихся к различным видам и родам;
- совокупность преступлений носит не случайный (ситуативный) характер, а объединена общим корыстным мотивом и умыслом участников организованной преступной группы.
Особенностью рейдерства является совершение совокупности преступлений, объединенных единым умыслом. Эта система преступлений складывается в организованную преступную деятельность, которая стала уже отдельным криминальным бизнесом.
Наша компания оказывает помощь по написанию курсовых и дипломных работ, а также магистерских диссертаций по предмету Уголовное право, предлагаем вам воспользоваться нашими услугами. На все работы дается гарантия.