Тактика опроса лиц - носителей криминалистически значимой информации об организованной преступной деятельности в сфере экономики. Статьи по предмету Уголовный процесс

Наша компания оказывает помощь по написанию статей по предмету Уголовный процесс. Используем только актуальное законодательство, проекты федеральных законов, новейшую научную литературу и судебную практику. Предлагаем вам воспользоваться нашими услугами. На все выполняемые работы даются гарантии

ЗАКАЗАТЬ

Вернуться к списку статей по юриспруденции

ТАКТИКА ОПРОСА ЛИЦ - НОСИТЕЛЕЙ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИ ЗНАЧИМОЙ ИНФОРМАЦИИ ОБ ОРГАНИЗОВАННОЙ ПРЕСТУПНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В СФЕРЕ ЭКОНОМИКИ

В.П. КОРЖ

Слово "опрос" означает "расспросить, спросить, выведать, выпросить, разузнать, выяснить что-нибудь, получить сведения". В энциклопедическом словаре опрос трактуется как метод сбора первичной информации об объективных и (или) субъективных факторах со слов опрашиваемого <1>. Опрос как доследственное проверочное действие недостаточно исследован наукой криминалистикой. В последние годы в юридической литературе появились работы, посвященные проблемам теории розыскной деятельности, в которых исследуется тактика опроса, в том числе сыскного опроса. Так, А.П. Исиченко опрос в оперативно-розыскной деятельности рассматривает как основанный на законе и подзаконных нормативных правовых актах сбор оперативно-розыскной информации путем непосредственного межличностного речевого общения с источниками, достоверно или предположительно осведомленными о лицах, фактах и обстоятельствах, имеющих значение для выявления, предупреждения, пресечения, раскрытия преступлений, розыска преступников и решения других задач оперативно-розыскной деятельности <2>.
--------------------------------
<1> См.: Советский энциклопедический словарь. 4-е изд. (ст. 178). М., 1988. С. 932.
<2> См.: Исиченко А.И. Опрос в оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел (ст. 178). М., 2000. С. 14.

Резюмируя различные научные подходы к определению опроса, полагаем, что можно выделить его сущностные признаки: правовую основу, субъекты и объекты опроса, целевую направленность; характер и содержание получаемой первичной информации; тактику опроса. Объекты опроса - это лица - носители криминалистически значимой информации, "как входящие, так и не входящие в сферу и инфраструктуру социально аномальной среды, например, очевидцы противоправных деяний, потерпевшие и т.п." <3>. С учетом разнообразия доследственных ситуаций, складывающихся при рассмотрении заявлений, сообщений, иной информации об экономических преступлениях, совершаемых организованными преступными группами, следователь выбирает тактические приемы, использование которых позволит получить от опрашиваемых криминалистически значимую информацию о времени, месте, способе преступления, других обстоятельствах и решить вопрос о возбуждении уголовного дела.
--------------------------------
<3> Основы оперативно-розыскной деятельности: Учебник / Под общ. ред. С.В. Степашина. СПб.; М., 1999. С. 40.

На наш взгляд, немаловажное значение для подготовки, определения тактики проведения опроса, а при возбуждении уголовного дела - допроса будет иметь классификация опрашиваемых. В ее основу положена типизация объектов опроса в доследственной проверке заявлений, сообщений, иной информации об экономических преступлениях, совершаемых ОПГ (организованными преступными группами). Типизация объектов опроса позволяет классифицировать опрашиваемых на девять групп:
1) лица, задержанные с поличным на месте совершения преступления, входящие в состав ОПГ;
2) лица, причастные (склонные) к криминальной деятельности в сфере экономики, связанной с криминальной средой ОПГ (криминальная причастность, т.е. прикосновенность чаще всего проявляется в "наказуемом пособничестве, пользовании преступными доходами, участии в досуге преступников" <4>);
--------------------------------
<4> Овчинский В.С., Овчинский В.В. Основы оперативно-розыскной деятельности в борьбе с организованной преступностью // Основы борьбы с организованной преступностью / Под ред. В.С. Овчинского, В.В. Эминова, Н.П. Яблокова. М., 1996. С. 354.

3) лица, потенциально обладающие криминалистически значимой информацией, - члены ОПГ, которые добровольно заявили или сообщили о совершенном или готовящемся экономическом преступлении, т.е. обратились с повинной в соответствующий правоохранительный орган;
4) служебные лица предприятий, организаций, учреждений; субъекты предпринимательской деятельности (юридические и физические лица), которые полностью или частично контролируются ОПГ или были созданы ими на преступные доходы;
5) коррумпированные служебные лица властно-управленческих органов, обеспечивающие формирование, функционирование ОПГ и противодействие следствию при выявлении, раскрытии и расследовании указанных преступлений;
6) очевидцы; лица, пострадавшие от криминальной деятельности ОПГ;
7) должностные лица предприятий, организаций независимо от форм собственности, а также граждане, которые сообщили (заявили) в правоохранительные органы о подготавливаемом или совершенном экономическом преступлении;
8) специалисты контрольных государственных органов, в том числе привлекаемые следователем (оперативными работниками) для проведения инвентаризаций, ревизий, аудита, иных ведомственных проверок, дачи заключений о свойствах предметов, взаимосвязи процессов, происхождения отдельных признаков и т.п.;
9) работники таможенных, налоговых органов, органов внутренних дел, граждане, которые задержали подозреваемого, участника ОПГ на месте преступления или с поличным.
Полагаем, что криминалистическая классификация объектов опроса имеет определенное научное и практическое значение. Она построена с учетом осведомленности объектов опроса о лицах, фактах, обстоятельствах, имеющих значение для выявления признаков преступления и организованной преступной деятельности.
В юридической литературе существует мнение, что при проведении доследственной проверки заявлений, сообщений, иной информации о преступлениях вопросы тактики вообще не имеют значения и что для получения объяснений достаточно вызвать и задать вопросы опрашиваемому. С данной позицией согласиться нельзя. Во-первых, правильный выбор тактических приемов при проведении опроса позволит получить первичную информацию правдивой и полной. Во-вторых, установление психологического контакта следователя с опрашиваемым, правильный выбор тактических приемов, умелое использование имеющихся данных играют часто решающую роль в выявлении признаков преступления <5>.
--------------------------------
<5> См.: Афанасьев В.С., Сергеев Л.А. Рассмотрение сообщений о преступлениях. М., 1972. С. 54.

Результативность и эффективность любого доследственного действия по проверке заявления, сообщения, иной информации об экономическом преступлении, совершенном ОПГ, зависит от общей подготовки следователя (профессиональной готовности) к доследственной проверке и от его подготовки к проведению каждого опроса, других проверочных действий. На наш взгляд, опрос требует предварительной подготовки. Следует согласиться с точкой зрения В.А. Ильичева в том, что важной составной частью профессиональной подготовки является психологическая подготовка сотрудников оперативных подразделений (следователя), включающая в себя выработку у них таких личностных качеств, как общительность, наблюдательность, умение быстро реагировать на изменение оперативно-тактической ситуации, психологическая устойчивость, умение противостоять противодействию опрашиваемых и др. <6>.
--------------------------------
<6> См.: Ильичев В.А. Психология разведывательного опроса и оперативной установки // Оперативно-розыскная психология: Лекции по курсу / Под ред. В.В. Дедюхина, В.Г. Вербового. М., 1993. С. 23 - 24.

Полагаем, что подготовка к проведению опроса должна включать совокупность предварительных действий, мероприятий с целью получения от опрашиваемого криминалистически значимой информации о событии преступления, признаках организованной преступной деятельности, ее субъектах, их составе, ОПГ и его руководителе и других обстоятельствах, имеющих значение при решении вопроса о возбуждении уголовного дела. К элементам опроса следует относить: определение задач и предмета опроса, круга опрашиваемых лиц; ознакомление с имеющимися данными о личности опрашиваемого; прогнозирование противодействия со стороны определенной группы опрашиваемых; определение места, времени и обстановки опроса; предварительная разработка тактических приемов с учетом криминалистической классификации опрашиваемых и примерного перечня вопросов, очередности их постановки; возможность применения технических средств документирования опроса.
Безусловно, обязательным элементом подготовки к опросу является составление развернутого плана. К сожалению, следователи, оперативные работники недооценивают масштабы криминальной деятельности и сложную структуру ОПГ, сплоченность и устойчивость их криминальных связей, активные действия членов ОПГ по защите своей среды, их проникновение в государственные органы, в том числе и правоохранительные, а поэтому очень редко составляют план опроса.
Подготовка и проведение опроса зависит от конкретной доследственной ситуации, складывающейся в процессе проверки заявлений, сообщений, иной информации об исследуемом преступлении и его специфическом субъекте. Поэтому следователю целесообразно с учетом криминалистической классификации опрашиваемых выбирать те или иные тактические приемы опроса.
При проведении опроса, полагаем, следователю целесообразно использовать следующие рекомендации.
1. Он должен лично опрашивать членов ОПГ и лиц, имеющих контакты с ОПГ, для получения криминалистически значимой информации о месте, времени, способе совершения преступления, его субъектном составе и других обстоятельств, имеющих значение для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. Если было задержано несколько лиц, подозреваемых в организованной преступной деятельности, то их необходимо опрашивать одновременно. Одного из них следователь опрашивает лично, других - по его поручению опрашивают оперативные работники. После опроса он должен ознакомиться с показаниями опрашиваемых и в случае необходимости задать им вопросы: либо контрольные, либо уточняющие, либо дополняющие. Полагаем, что при проведении опроса недопустимо задавать опрашиваемому наводящие вопросы.
2. Если опрос лиц, располагающих в силу определенных обстоятельств информацией, имеющей значение для возбуждения уголовного дела, проводился оперативным работником в ходе оперативно-розыскной деятельности, то следователю с учетом сложившейся ситуации целесообразно провести повторный опрос после ознакомления с материалами первичного опроса.
3. Следователь должен готовиться к проведению опроса и составлять развернутый план опроса лиц, которые являются потенциальными обладателями информации о способах подготовки, совершения и сокрытия следов криминальной деятельности ОПГ, их криминальных, в том числе коррумпированных, связях и другой имеющей значение для выявления признаков экономического преступления, признаков организованной преступной деятельности информации.
4. Следователю необходимо для установления психологического контакта предварительно изучить личность опрашиваемого и правильно выбрать тактические приемы опроса.
5. Опрос целесообразно начинать не с основных, а с второстепенных, "контактных (разминочных)" <7>, вопросов, в том числе тех, которые затрагивают жизненно важные, доминирующие потребности индивида и отвечать на которые ему не только несложно, но и интересно <8>.
--------------------------------
<7> Исиченко А.П. Указ. соч. С. 56.
<8> См.: Черепанов В.А. Опрос как метод оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 1977. С. 114.

6. Следователь при подготовке к сложному опросу, когда прогнозируется открытое или тайное противодействие будущего собеседника, может планировать использование следующих тактических приемов: легендирование цели опроса; постепенное подведение опрашиваемого через выясняемые второстепенные вопросы к цели опроса; создание во время опроса эмоциональной напряженности путем ознакомления объекта опроса с имеющимися на него компрометирующими материалами; последующая развязка напряженности с помощью отвлекающих вопросов; внезапные вопросы; прямая постановка вопросов, относящихся к предмету выяснения; последовательная демонстрация следователем осведомленности о личности, поведении, образе жизни опрашиваемого; использование методов психологического воздействия и иных приемов убеждения, внушения и их разновидностей. В указанной ситуации определенную помощь в подготовке к опросу следователю может оказать психолог.
7. Следователь не предупреждает опрашиваемого об ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу ложных показаний. Однако при необходимости разъясняет ему общественный долг правдиво изложить все, что он знает об определенных событиях, обстоятельствах совершения экономического преступления ОПГ.
8. Если субъект опроса не желает давать объяснения об известных ему фактах организованной преступной деятельности, то следователь, установив психологический контакт с опрашиваемым, должен попытаться убедить его в неправильности занятой им позиции и стимулировать желание опрашиваемого сообщить интересующую следователя информацию. Он должен напомнить опрашиваемому о возможных негативных последствиях сокрытия информации криминального характера.
9. Следователь перед началом опроса разъясняет опрашиваемым их право не давать пояснений в отношении себя, членов своей семьи, близких родственников, в соответствии с требованиями ст. 63 Конституции Украины.
10. Следователь после свободного рассказа опрашиваемого об известных ему обстоятельствах совершения экономического преступления ОПГ по мере необходимости задает вопросы, имеющие значение для установления события преступления.
11. Следователь, при опросе должностных лиц управленческих, контрольно-надзорных органов, коммерческих банков, предприятий, организаций по обстоятельствам и событиям, ставшим им известными в связи с работой, служебной деятельностью, должен учитывать, что известные им данные уже изложены в имеющихся документах (актах, справках), которые ими подписаны. В данной ситуации он проводит опрос в случаях необходимости, т.е. если возникают сомнения в правильности, достоверности определенных сведений или имеются противоречия в представленных ими документах.
12. Следователю при опросе специалистов, которые давали заключения, проводили ревизии, аудиторские проверки, целесообразно ограничиться получением от опрашиваемых данных, подтверждающих выявленные ими злоупотребления, следы подлогов, нарушения бухгалтерских учетов и отчетности.
13. Следователю целесообразно проводить опрос по месту работы лиц, которые использовали производственный процесс, финансовые, хозяйственные операции в преступных целях. Помимо получения объяснений от указанных лиц следователь может истребовать необходимые документы, провести другие проверочные действия, а в случае обнаружения признаков преступления - неотложные следственные действия.
14. Следователь результаты опроса оформляет в виде протокола опроса или письменных объяснений. Он может быть написан собственноручно опрашиваемым или следователем со слов опрашиваемого. В объяснении указываются данные о личности, месте работы и жительства опрашиваемого. Протокол опроса подписывает опрашиваемый и следователь.
Указанные тактические рекомендации проведения опроса при проверке заявлений, сообщений, иной информации об экономических преступлениях, совершаемых ОПГ, можно отнести к типичным, но не исчерпывающим.

Наша компания оказывает помощь по написанию курсовых и дипломных работ, а также магистерских диссертаций по предмету Уголовный процесс, предлагаем вам воспользоваться нашими услугами. На все работы дается гарантия.

ИА ГАРАНТ